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关于发布建湖县政府产业投资引导基金和建湖县产业投资基金2018年度拟参股子基金申报指南的通告
发布日期:2018-06-29浏览次数:字号:[ ]

建财办﹝2018﹞36号

??? 为贯彻落实县委、县政府加快战略性新兴产业发展的决策部署,实现以工兴县战略目标,按照《建湖县政府产业投资引导基金管理办法》(建政办发〔2018〕64号)的有关规定,我局制定了《建湖县政府产业投资引导基金和建湖县产业投资基金2018年度拟参股子基金申报指南》,现予通告。
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????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 建湖县财政局
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 2018年6月20日


建湖县政府产业投资引导基金和建湖县产业投资基金2018年度拟参股子基金申报指南

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??? 为加快建湖产业发展,实现以工兴县战略目标,促进创业创新和产业转型升级,根据《建湖县政府产业投资引导基金管理办法》(建政办发〔2018〕64号,以下简称《管理办法》)的有关规定,特制定本指南。
??? 一、政府产业投资引导基金子基金设立要求
?? (一)组织形式
??? 子基金组织形式为公司制或有限合伙制。
?? (二)投资范围
??? 主要以股权投资方式投资于符合建湖县产业发展规划的石油装备、节能电光源、新能源汽车、通用航空产业、智慧产业、生物产业、新材料、现代农业、现代服务业、皮鞋、纺织服装、液压机械等其他符合我县产业发展规划的行业,侧重投向入户于开发区、高新区的企业,并主要投资于种子期、初创期的企业。
?? (三)注册地址
?? 在建湖县进行工商注册和税务登记。
?? (四)规模及出资
??? 子基金单支规模原则上不低于2亿元人民币,申请引导基金出资占比不超过20%,出资金额不超过5000万元人民币,且不能成为第一大股东。子基金管理机构在子基金中的出资比例不低于1%,引导基金有权在其他出资人的出资款实际到位后再行出资。
?? (五)存续期限
??? 基金存续期限原则上不超过8年。
?? (六)基金名称
??? 建湖县建科产业投资基金管理有限公司。
?? (七)投资地域
??? 子基金优先投资于建湖县境内注册登记的企业,总额不低于子基金总额的50%。
?? (八)投资决策
??? 子基金采取市场化机制运作,由管理机构依据公司章程或合伙协议等相关约定进行投资决策,引导基金不得作为普通合伙人承担无限责任。引导基金不干预子基金日常运营管理,但有权委派1名代表列席子基金投资决策会议行使表决权,对子基金拟投资项目是否符合法律法规及相关规范性文件、子基金公司章程或合伙协议等进行合规性审核,对子基金违法、违规和偏离政策导向的拟投资项目享有一票否决权。
?? (九)管理费
??? 参照市场惯例,以子基金实缴出资总额扣除已退出项目投资本金的余额为计算基数,子基金每年给管理机构最高不超过1.5%的管理费,同时结合引导基金考核情况,将子基金超额收益部分的20%奖励给基金管理机构。
?? (十)收益分配及亏损承担
??? 原则上采取“先回本后分利”方式,投资收益先按照子基金各出资人实缴出资比例分配给各出资人,剩余的投资增值收益再按照子基金合伙协议或公司章程等约定的方式予以分配。
??? 子基金清算出现亏损时按子基金各出资人出资比例承担,引导基金承担金额以其出资额为上限。
?? (十一)风险控制
??? 1.? 投资限制
??? 子基金资金不得用于贷款、股票、期货、房地产、金融衍生品等投资,不得进行承担无限责任的对外投资,不得吸收或变相吸收存款,发行信托或集合理财产品募集资金,不得用于赞助、捐赠等支出,闲置资金仅限于购买国债、银行存款、保本型投资理财产品及符合国家有关规定的其他金融产品的保值性投资。
??? 2.? 资金托管
??? 子基金资金应委托一家商业银行进行托管,托管银行由子基金管理机构选择并经子基金全体出资人一致同意。托管商业银行应当按照协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管,每季度结束10日内向建湖县财政局、引导基金受托管理机构建湖县国有资产投资管理有限公司(以下简称“国投公司”)报送资金托管报告,并在每个会计年度结束后1个月内报送上一年度的资金托管报告,发现托管资金出现异常流动现象时应随时报告。
??? 3.? 引导基金强制退出权
??? 引导基金有权在符合以下条件时强制退出子基金:
?? (1)子基金未按合伙协议或公司章程的约定进行投资且未能有效整改的;
?? (2)引导基金与子基金管理机构签订投资或合作协议后,子基金管理机构未按规定程序完成子基金设立手续超过一年的;
?? (3)引导基金出资资金拨付子基金账户后,子基金未开展投资业务超过一年的;
?? (4)子基金投资项目不符合建湖县政府产业政策导向的;
?? (5)子基金运营有违法违规行为的;
?? (6)子基金管理机构发生实质性变化且未经子基金相关权力机构审议通过的。实质性变化包括但不限于:①子基金管理机构的主要股东(公司制)或普通合伙人(有限合伙制)发生实质性变化;②子基金管理机构核心成员半数(含)以上发生变化等情况。
??? 4.? 信息披露
??? 子基金管理机构应严格履行信息披露义务,除按规定向有关部门、行业自律组织报送子基金信息外,还应在每季度初向建湖县国投公司提交上季度子基金运营和资金托管报告,每会计年度结束后3个月内提交子基金年度运营报告、年度资金托管报告和经审计的年度财务报告;子基金发生重大事项的,应及时向建湖县国投公司报告。
??? 二、产业投资基金子基金设立要求
?? (一)组织形式和类型
??? 子基金组织形式可采用公司制、有限合伙制或契约制。主要以股权投资方式重点支持县委、县政府确定的战略性新兴产业,文化、卫生等社会事业,传统产业转型升级,以及重点园区、重大基础设施和公共服务领域投资项目。
?? (二)注册地址
??? 在建湖县进行工商注册和税务登记。
?? (三)规模及出资
??? 子基金单支规模原则上不低于2亿元人民币,申请产业投资基金出资占比不超过30%,出资金额不超过6000万元人民币,且不能成为第一大股东。子基金管理机构在子基金中的出资比例不低于1%,产业投资基金有权在其他出资人的出资款实际到位后再行出资。
?? (四)存续期限
??? 各类子基金存续期限原则上不超过8年。
?? (五)投资方向
??? 在相关领域设立大成产业基金(城投公司)、开元产业基金(开投公司)、兴湖产业基金(新农投公司)、创科产业投资基金(高投公司)等4支子基金。具体为:
??? 1. 盐城大成产业基金及其子基金重点投向新能源、新材料、智能制造、高端装备、节能环保、大数据等六大行业的企业或项目。
??? 2. 建湖创科产业投资基金及其子基金重点投资于符合建湖高新区产业发展规划的石油机械产业、新能源产业、通用航空产业、智慧产业等,以及符合子基金要求的其他非建湖高新区区域范围内的企业或项目。
??? 3. 建湖县开元产业基金及其子基金重点投向节能环保、电子信息产业、高端装备制造业和新材料等企业或项目。
??? 4. 建湖县兴湖产业投资基金及其子基金主要投向现代农业(高效设施农业、生态农业、智慧农业、农产品深加工、农作物秸秆利用等)、现代服务业(采摘、观光、旅游、体验等)、环保业以及与前三类项目配套的产业或项目。
?? (六)投资地域
??? 子基金优先投资于建湖县范围内注册登记的企业,总额不低于子基金总额的40%。
?? (七)投资决策
??? 子基金采取市场化机制运作,由管理机构依据公司章程、合伙协议或基金契约等进行投资决策,产业投资基金不得作为普通合伙人承担无限责任。产业投资基金不干预子基金日常运营管理,但有权委派1名代表列席子基金投资决策会议行使表决权,对子基金拟投资项目是否符合法律法规及相关规范性文件、子基金公司章程、合伙协议或协议约定等进行合规性审核,对子基金违法、违规和偏离政策导向的拟投资项目享有一票否决权。
?? (八)管理费
??? 参照市场惯例,以子基金实缴出资总额扣除已退出项目投资本金的余额为计算基数,子基金每年给管理机构最高不超过1.5%的管理费,同时结合引导基金考核情况,将子基金超额收益部分的20%奖励给基金管理机构。
?? (九)收益分配及亏损承担
??? 原则上采取“先回本后分利”方式,投资收益先按照子基金各出资人实缴出资比例分配给各出资人,剩余的投资增值收益再按照子基金公司章程、合伙协议或协议约定等方式予以分配。
??? 子基金清算出现亏损时按子基金各出资人出资比例承担,政府产业投资基金承担金额以其出资额为上限。
?? (十)风险控制
??? 1.? 投资限制
??? 子基金资金不得用于贷款、股票、期货、房地产、金融衍生品等投资,不得进行承担无限责任的对外投资,不得吸收或变相吸收存款,发行信托或集合理财产品募集资金,不得用于赞助、捐赠等支出,闲置资金仅限于购买国债、银行存款、保本型投资理财产品及符合国家有关规定的其他金融产品的保值性投资。
??? 2.? 资金托管
??? 子基金资金应委托一家商业银行进行托管,托管银行由子基金管理机构选择并经子基金全体出资人一致同意。托管商业银行应当按照协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管,每季度结束10日内向产业投资基金管理机构(即建湖县城市资产建设投资有限公司、建湖县开发区建设投资有限公司、建湖县新农村建设投资有限公司、建湖县高新投资发展有限公司,以下简称“建湖城投、建湖开投、建湖新农投、建湖高投”)分别报送资金托管报告,并在每个会计年度结束后1个月内报送上一年度的资金托管报告。发现托管资金出现异常流动现象时应随时报告,并及时向产业投资基金管理机构报告。
??? 3.? 产业投资基金强制退出权
??? 产业投资基金有权在符合以下条件时强制退出子基金:
?? (1)子基金未按公司章程、合伙协议或协议约定进行投资且未能有效整改的;
?? (2)产业投资基金与子基金管理机构签订投资或合作协议后,子基金管理机构未按规定程序完成子基金设立手续超过一年的;
?? (3)产业投资基金出资资金拨付子基金账户后,子基金未开展投资业务超过一年的;
?? (4)子基金投资项目不符合建湖县政府产业政策导向的;
?? (5)子基金运营有违法违规行为的;
?? (6)子基金管理机构发生实质性变化且未经子基金相关权力机构审议通过的。实质性变化包括但不限于:①子基金管理机构的主要股东(公司制)或普通合伙人(有限合伙制)发生实质性变化;②子基金管理机构核心成员半数(含)以上发生变化等情况。
??? 4.? 信息披露
子基金管理机构应严格履行信息披露义务,除按规定向有关部门、行业自律组织报送子基金信息外,还应在每季度初向产业投资基金管理机构提交上季度子基金运营和资金托管报告,每会计年度结束后3个月内提交子基金年度运营报告、年度资金托管报告和经审计的年度财务报告;子基金发生重大事项的,应及时向产业投资基金管理机构报告。
??? 三、子基金管理机构应具备的条件
??? 1. 子基金申请机构应是在中国大陆工商注册,实缴资本不低于1000万元人民币,且已取得私募投资基金相关登记备案资质的机构,最近三年无重大违法违规行为。
??? 2. 子基金管理机构应至少有3名或以上具备3年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员,各类子基金管理团队关键人在基金运作期间不得中途退出,核心成员变动须经合伙人大会或股东会表决通过。管理团队主要成员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。
??? 3. 子基金管理机构或其主要股东(公司制)、普通合伙人(有限合伙制)累计管理基金规模不低于3亿元人民币,所管理的基金中至少有3个以上种子期、初创期、早中期企业的成功投资案例(项目回报率不低于30%,基金整体不亏损)。
??? 4. 子基金管理机构的公司治理、内控机制等管理制度健全,有规范的项目遴选机制、投资决策机制、激励约束机制、跟进投资机制、资产托管机制和风险控制机制。
??? 5. 同一家基金管理机构只允许申报一支子基金。
??? 四、申报方式
??? 1. 本次共招募3家基金管理人团队,其中建湖县建科产业投资基金招募1家,盐城大成产业基金和建湖创科产业投资基金共同招募1家,建湖县开元产业基金和建湖县兴湖产业投资基金共同招募1家。
??? 2. 申请机构可自本指南发布之日起在建湖县人民政府网站()下载《申报指南》及相关材料表格,按照《申报指南》的要求准备相应申请材料。
??? 3. 申请采取递交纸质材料和电子材料相结合的方式。申请人对申请材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任。
??? 4. 申请材料报送至建湖县国有资产投资管理有限公司(建湖县人民南路422号)。纸质材料需要正本1份和副本6份,正副本均需加盖骑缝章。盖章扫描版及word版的申请材料同时发送到指定邮箱。材料申报截止日期为2018年8月15日。
??? 联系人:葛万林 汪 荣? 0515-86233663? 0515-86235882
??? 电子邮箱:[email protected]
??? 附件:1. 建湖县政府引导基金申请材料封面
????????? 2. 建湖县产业投资基金申请材料封面
????????? 3. 建湖县政府引导基金参股子基金申请表
????????? 4. 建湖县产业投资基金参股子基金申请表
????????? 5. 子基金设立方案
????????? 6. 投资管理机构或投资企业申请材料清单
????????? 7. 基金申报材料真实性承诺书
????????? 8. 出资人出资承诺函

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????? 附件

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